Preparación para exámenes de la CFTC y la NFA
Una revisión específica para su firma
Empezamos con la categoría de registro, las actividades, las obligaciones, los procedimientos y los registros, no con una lista genérica.
Un plan de corrección práctico
Registramos cada brecha, su responsable, la evidencia de soporte, la siguiente acción y la fecha objetivo de cierre.
Para firmas que se preparan para su primer examen, que atienden una lista de solicitudes pendiente o que revisan la evidencia detrás de sus procesos regulatorios recurrentes.
Qué puede incluir el servicio
Evaluación de preparación
Comparamos las áreas de control acordadas con los registros y la evidencia disponibles. Separamos claramente el trabajo terminado de los temas pendientes.
Ejercicio de solicitud simulada
Recorremos una solicitud de evidencia de muestra y probamos si la firma puede localizar el periodo, la revisión y el registro de aprobación correspondientes.
Coordinación de evidencia
Armamos un índice organizado de políticas, conciliaciones, paquetes de reportes, aprobaciones y otros registros incluidos.
Seguimiento de correcciones
Priorizamos los temas y conservamos el historial de correcciones. Verificamos que se haya completado en lugar de tratar un archivo cargado como prueba de que un control operó.
Cómo trabajamos juntos
Definir el alcance
Confirmamos el modelo de negocio, el objetivo y las responsabilidades.
Construir
Preparamos los registros, el flujo de trabajo o la documentación acordados.
Validar
Revisamos resultados, evidencia y excepciones pendientes.
Entrega
Documentamos aprobaciones, responsables y la próxima fecha de revisión.
Prepárese para su primera conversación
Traiga la solicitud del regulador o hallazgos anteriores si los tiene, un resumen del negocio, el inventario de procedimientos aplicable, los responsables de los procesos clave y las fechas incluidas.
Agende una evaluación de preparación para el examen →
Apoyo financiero y operativo independiente; no implica afiliación con ningún regulador, asesoría legal, garantía de aprobación ni integraciones en producción no verificadas. Los requisitos y el trabajo se adaptan a la firma y a su categoría de registro.
Preguntas frecuentes
¿Esto garantiza un examen exitoso?
No. Los reguladores determinan el alcance y el resultado del examen. Nuestro trabajo apoya la preparación y la corrección dentro del acuerdo.
¿Pueden ayudar durante un examen en curso?
El alcance depende de las fechas límite, los accesos y el tema. Puede ser necesaria la participación de abogados u otro especialista calificado.
¿Es una auditoría independiente?
No. La preparación para exámenes y el apoyo con solicitudes simuladas no constituyen una auditoría independiente ni una opinión de aseguramiento.