Apoyo para el registro ante la CFTC y la NFA
Empiece con el diagnóstico
El diagnóstico de preparación de $4,500 y dos a tres semanas define el modelo de negocio, las brechas y el orden de implementación.
Construya conforme al alcance acordado
Convertimos la evaluación en registros financieros, procedimientos, requisitos de sistemas y un plan de trabajo con responsables.
Para solicitantes FCM, IB, CPO y CTA que evalúan una ruta de registro o construyen la parte financiera y operativa de una solicitud. Los proyectos de bolsas y cámaras de compensación se cotizan por separado.
Qué puede incluir el servicio
Evaluación del modelo de registro
Documentamos productos, clientes, actividades, propiedad y sistemas previstos. Coordinamos con los abogados las preguntas legales de registro y exención.
Línea de trabajo financiera
Ajustamos los estados financieros, la configuración contable, el soporte de capital y las responsabilidades de reporte a la categoría de registro propuesta.
Documentación de controles
Definimos las políticas, responsabilidades de supervisión, evidencia y pasos de revisión necesarios para el modelo acordado.
Orden de implementación
Identificamos dependencias, responsables, fechas de decisión y la información requerida antes del siguiente paso.
Cómo trabajamos juntos
Definir el alcance
Confirmamos el modelo de negocio, el objetivo y las responsabilidades.
Construir
Preparamos los registros, el flujo de trabajo o la documentación acordados.
Validar
Revisamos resultados, evidencia y excepciones pendientes.
Entrega
Documentamos aprobaciones, responsables y la próxima fecha de revisión.
Prepárese para su primera conversación
Traiga un resumen general del modelo de negocio, la categoría de registro propuesta, un esquema de la propiedad, los productos y clientes previstos, las fechas objetivo de lanzamiento y la lista de sistemas. Para la primera llamada basta con un resumen.
Agende una llamada de descubrimiento regulatorio →
Apoyo financiero y operativo independiente; no implica afiliación con ningún regulador, asesoría legal, garantía de aprobación ni integraciones en producción no verificadas. Los requisitos y el trabajo se adaptan a la firma y a su categoría de registro.
Preguntas frecuentes
¿El diagnóstico incluye toda la implementación del registro?
No. El diagnóstico define las brechas y el orden de implementación; la implementación se cotiza por separado. La oferta vigente acredita el diagnóstico por completo contra una implementación iniciada dentro de 60 días, sujeto a los términos del acuerdo.
¿Dan asesoría legal o aprueban registros?
No. Mac Neal LLC es un proveedor de servicios independiente, no un regulador ni un despacho de abogados. Los abogados y los reguladores conservan sus respectivas funciones.
¿Todos los solicitantes necesitan el mismo paquete financiero?
No. Los requisitos y entregables dependen de la categoría de registro, las actividades y el modelo de negocio. Confirmamos qué aplica antes de construir la línea de trabajo.
Servicios y recursos relacionados
Referencia oficial: NFA: Requisitos de cumplimiento para solicitantes FCM