- FIRMAS REGISTRADAS Y SOLICITANTES ANTE LA CFTC Y LA NFA
Más de 15 años en contabilidad, servicios financieros y regulación. Ahora de su lado de la mesa.
En regulación financiera y contabilidad
División de Compensación y Riesgo — Partes 38, 39 y 40
Exámenes a firmas miembro
Firma virtual · Inglés y español
Por qué las firmas nos llaman en lugar de a una firma contable nacional
La mayoría de quienes entienden los requisitos de la CFTC y la NFA son abogados. La mayoría de quienes pueden producir un cálculo de segregación o un Formulario 1-FR-FCM nunca han tratado con un regulador.
Malcolm Alexander-Neal ha hecho ambas cosas. Esa combinación es la razón por la que los abogados de registro nos confían la parte contable de una solicitud, y por la que las firmas en etapa temprana tienen una función financiera operando meses antes de poder contratar una.
U.S. Commodity Futures Trading Commission
División de Compensación y Riesgo. Supervisión de organizaciones de compensación de derivados conforme a las Partes 38, 39 y 40 de la Commodity Exchange Act.
National Futures Association
Examinó a firmas miembro. Sabemos qué revisa primero un examinador y qué documentación lo satisface.
Mizuho Securities USA
Contabilidad de derivados y activos digitales dentro de un gran intermediario regulado.
Mac Neal LLC desde 2013
Maestría en Contabilidad, Wayne State University. Licenciatura en Finanzas, Michigan State University.
Empezar en pequeño, definir bien el alcance y luego construir
Todo servicio comienza con el mismo diagnóstico de dos a tres semanas, para que nada costoso se cotice antes de entenderlo.
Diagnóstico de preparación
Sepa cuánto le costará realmente el registro y cuánto tiempo tomará, antes de comprometerse con algo.
- Recomendación de la categoría de registro con el cálculo de capital
- FCM vs. introducing broker, garantizado vs. no garantizado
- Evaluación de brechas frente a lo que la NFA realmente revisa
- Plan de implementación con secuencia y fechas
- Se acredita por completo contra una implementación iniciada dentro de 60 días
Implementación del registro
La parte financiera y de control de su solicitud, construida conforme a la regulación y no adaptada después.
- Estados financieros y documentación de capital
- Cálculo del capital neto ajustado y planificación de capital
- Libros y catálogo de cuentas construidos conforme a la regla
- Políticas de supervisión, conservación de registros y riesgo
- Especificación de sistemas antes de comprar la tecnología
Operaciones financieras
Somos su función de finanzas regulatorias hasta que tenga sentido contratar una.
- Cálculos diarios de segregación y de monto asegurado
- Monitoreo continuo del capital neto con alertas tempranas
- Formulario 1-FR-FCM y el ciclo de reportes periódicos
- Conciliaciones, cierre de mes y los libros
- Conservación de registros que resiste un examen
Hecho para presentar, no solo para asesorar
Recientemente construimos un prototipo de automatización para firmas que se registran por primera vez. Reúne los datos de operaciones financieras, prepara las presentaciones regulatorias y gestiona el envío a la CFTC y la NFA.
La mayoría de los consultores le entregan un memorándum y una factura. Nosotros le entregamos un proceso que funciona, lo que importa cuando las presentaciones son recurrentes, las fechas límite no se mueven y el costo de hacerlo a mano se acumula cada mes.
Solicite una demostración- Reunir — toma los datos de operaciones financieras de sus libros y de los registros de compensación.
- Calcular — ejecuta los cálculos del periodo y señala lo que se acerca a un umbral.
- Preparar — llena la presentación en el formato requerido.
- Enviar — gestiona la carga a la CFTC y la NFA y archiva la evidencia.
Registradas, en solicitud o todavía decidiendo
El trabajo es distinto en cada etapa. El precio también.
Futures Commission Merchants (FCM)
Segregación, monto asegurado, Formulario 1-FR-FCM y la planificación de capital detrás de un mínimo de $1,000,000.
Introducing Brokers (IB)
Garantizado o no garantizado: modelamos ambos con su volumen para que la decisión sea un número, no una preferencia.
CPO y CTA
Registro o exención, arquitectura contable del fondo y el ciclo de reportes que sigue.
Bolsas y cámaras de compensación
Evaluación de brechas de los principios básicos en lo financiero y de control, por alguien que los revisó en la CFTC.
¿Se acerca su primer examen de la NFA?
Hacemos un examen simulado como lo hace la NFA y le entregamos una lista de brechas con un plan de corrección fechado. Es más útil en los doce meses posteriores a la aprobación: antes de su primer ciclo, no durante él.
Agende una llamada de preparación para el examenTrabajo con abogados de registro
Usted sabe quién va a solicitar el registro meses antes de que sea público. No puede preparar sus estados financieros, calcular su capital neto, construir sus libros ni acompañarlos en su primer examen, y dejarlo en manos de alguien que lo haga mal se refleja en usted.
Trabajamos detrás de su firma, bajo su carta de encargo, en los entregables contables y financieros que usted no ofrece. No competimos por el trabajo legal, diremos con claridad cuándo algo queda fuera de nuestro alcance y revisaremos con usted cualquier estimación de honorarios antes de que llegue al cliente.