Políticas y controles regulatorios
Procedimientos específicos para su firma
Documentamos las actividades, los sistemas, las personas responsables y los controles dentro del alcance aprobado.
Evidencia por periodo
Definimos qué demuestra que se completó, quién lo revisa y cómo se registran y resuelven las excepciones.
Para solicitantes que construyen su primer marco de control y firmas registradas que actualizan sus procedimientos para reflejar cómo opera realmente el negocio.
Qué puede incluir el servicio
Mapeo de procesos y obligaciones
Identificamos las actividades y requisitos incluidos y los vinculamos con un procedimiento y un responsable.
Diseño práctico de controles
Especificamos el detonante o la frecuencia, los registros de entrada, los pasos de cierre, la aprobación y la ruta de escalamiento.
Documentación y evidencia
Definimos plantillas, nombres de archivo, registros de revisión y un índice de evidencia que puede usarse en todos los periodos de reporte.
Apoyo en cambios y capacitación
Registramos versiones y cambios aprobados, y repasamos con el equipo responsable el flujo de trabajo acordado.
Cómo trabajamos juntos
Definir el alcance
Confirmamos el modelo de negocio, el objetivo y las responsabilidades.
Construir
Preparamos los registros, el flujo de trabajo o la documentación acordados.
Validar
Revisamos resultados, evidencia y excepciones pendientes.
Entrega
Documentamos aprobaciones, responsables y la próxima fecha de revisión.
Prepárese para su primera conversación
Traiga sus procedimientos actuales, una lista de sistemas, un organigrama o lista de roles, ejemplos de procesos y cualquier hallazgo anterior. Las interpretaciones legales deben coordinarse con los abogados.
Agende una llamada de descubrimiento regulatorio →
Apoyo financiero y operativo independiente; no implica afiliación con ningún regulador, asesoría legal, garantía de aprobación ni integraciones en producción no verificadas. Los requisitos y el trabajo se adaptan a la firma y a su categoría de registro.
Preguntas frecuentes
¿Podemos usar una plantilla genérica sin cambios?
Una plantilla puede dar estructura, pero el procedimiento debe corresponder a las actividades, responsabilidades, sistemas y requisitos aplicables de la firma.
¿Redactar una política demuestra cumplimiento?
No. La firma también necesita evidencia de que el proceso operó y de que se realizaron las revisiones, aprobaciones y el manejo de excepciones requeridos.
¿Reemplazan a los abogados de registro o al oficial de cumplimiento de la firma?
No. Los roles y las decisiones se definen expresamente; la asesoría legal y las responsabilidades de la dirección permanecen con las partes correspondientes.